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上海市证券、基金、期货业纠纷联合人民调解委员会

工作规则

(经调解委员会第一次全体会议讨论通过)

 

第一章  总  则

 

第一条 (目标宗旨)

为加强上海市证券、基金、期货行业人民调解工作,建立和完善处理证券、基金、期货行业纠纷的有效途径,规范上海市证券、基金、期货业纠纷联合人民调解委员会(以下简称“调解委员会”)的调解工作,根据《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国人民调解法》等有关法律法规和最高人民法院相关通知规定的精神,结合上海地区证券、基金、期货行业工作实际,特制定本规则。

第二条(机构性质)

调解委员会是上海市证券同业公会、上海市基金同业公会、上海市期货同业公会共同发起并按照《中华人民共和国人民调解法》自主设立的,专门从事证券、基金、期货行业纠纷调解的群众性组织。

第三条 (备案及业务指导)

调解委员会在浦东新区司法局备案,其业务工作、培训工作接受上海证监局、上海市浦东新区司法局和上海市法院的业务指导。

调解委员会按照相关规定,及时向上海证监局、上海市浦东新区司法局报送工作情况和数据统计。

第四条 (组织架构)

调解委员会工作地点在浦东新区专业人民调解中心,调解委员会下设办公室,统一处理调解案件的接收及与外部机关的联系工作,调解委员会在三家同业公会分设证券、基金、期货业调解工作室,办理各自行业的调解事务。

第五条(工作职责)

调解委员会工作职责:

(一)调解上海市涉及证券、基金、期货业发生的矛盾纠纷,防止矛盾纠纷激化;

(二)宣传法律、法规、政策,引导市场参与者遵纪守法,主动维权,预防矛盾纠纷发生;

(三)经调解解决的矛盾纠纷,按照各方当事人要求,制作书面调解协议;

(四)根据当事人申请,协助办理调解协议的司法确认。

 

第二章 组织机构

 

第六条 (调解委员会组成)

调解委员会共有7名委员,由上海证监局和三家同业公会选派人员组成,每届任期三年。委员任职须符合相关法律规定。

第七条 (委员会管理)

调解委员会设主任一名,副主任二名。调解委员会主任由三家同业公会轮流委派,轮流委派的顺序是证券同业公会、基金同业公会、期货同业公会。一家同业公会委派人员担任主任的,另外两家各委派一名副主任。调解委员会主任和副主任分管各自调解工作室工作。

第八条 (调解员来源)

调解委员会可按有关规定聘请调解员,调解员由社会律师、高校老师以及三家同业公会会员单位推荐的专业人士担任。

第九条(工作规则)

调解委员会实行民主集中制。调解委员会重大事项决策,须经集体讨论,并按少数服从多数的原则作出决定;如不能形成多数意见,由委员会主任决定。

第十条 (委员及调解员的补充)

调解委员会委员和调解员在任期内发生工作变动或因其他原因不能继续担任调解委员会或调解员职务时,调解委员会应在一个月内确定新的人选接任。

第十一条 (调解委员会会议)

调解委员会全体会议原则上每年召开一次,会议由调解委员会主任主持,主任不能主持时,可委托一名副主任主持。有下列情形之一的,应当在事实发生之日起一个月内召开临时委员会会议:

(一)主任或者副主任提议召开时;

(二)三分之一委员书面提议召开时。

第十二条 (印章管理)

调解委员会印章和三枚调解协议专用章由浦东新区司法局刻制,其中,调解委员会印章由调解委员会办公室负责保管,由调解委员会主任负责使用审批。

三枚调解协议专用章专门用于经各调解工作室调解达成的调解协议,由各调解工作室分别负责保管,并由各调解工作室负责使用审批。

调解委员会办公室及各调解工作室应建立相应的印章审批使用流程并严格执行。

第十三条 (工作保障经费)

各同业公会分别对所属调解工作室的人员、办公场地、工作经费等方面提供保障。调解委员会办公室人员、办公场地、工作经费等由调解委员会主任单位提供保障。

 

第三章   调解活动

 

第一节  调解原则与职责

第十四条 (调解依据及原则)

调解员应依照法律法规以本规则,根据公平、自愿、合理、保密的原则,独立、公正地调解案件,促进当事人互谅互让,达成调解协议。调解活动及调解协议不得违反法律、行政法规及国家政策的规定。

第十五条  (调解免费)

调解委员会调解矛盾纠纷,不收取任何费用。

第十六条 (不公开调解)

除当事人另有约定外,调解不公开进行。

 

第二节  调解范围

第十七条  (调解受理范围)

调解委员会调解受理范围为:

(一)上海地区证券、基金、期货经营机构与投资者之间发生的业务纠纷。

(二)上海地区证券、基金、期货经营机构之间发生的业务纠纷。

第十八条 (不予受理)

有下列情形之一的,调解委员会不予受理:

(一)同一纠纷已由司法机关、仲裁机构、证监会信访部门或调解组织受理,投资者在处理期间提出的;

(二)没有具体的被申请对象、争议事实和调解请求的;

(三)同一争议事项已有处理结果且没有新情况、新理由的;

(四)调解申请不属于本《规则》第十六条规定的调解受理范围的;

(五)任何一方当事人明确拒绝调解或者在规定时间内未回复调解意见的;

(六)调解委员会认为不适宜调解的其它情形。

 

第三节 调解程序

第十九条   (调解申请)

当事人申请调解纠纷,可以书面申请,也可以口头申请。当事人一方明确拒绝调解的,不得进行强制调解。

第二十条   (受理调解)

当事人申请调解纠纷,符合受理条件的,调解委员会应当在收到申请调解材料5个工作日内做出受理决定并通知申请人与被申请人。

第二十一条  (不予受理的处理)

不符合调解委员会受理条件的,应当告知当事人按照法律、法规规定,到相关部门处理或者向人民法院起诉;矛盾随时可能激化的,应当在采取必要的缓解疏导措施后,及时引导其到相关部门解决纠纷。

第二十二条    (告知事项)

调解委员会调解纠纷,在调解前应当以口头或书面形式告知当事人调解的性质、原则和效力以及当事人在调解活动中享有的权利和承担的义务。

第二十三条   (当事人的调解权利)

当事人在人民调解活动中享有下列权利:

(一)选择或者接受人民调解员;

(二)接受调解、拒绝调解或者要求终止调解;

(三)申请调解公开进行;

(四)自主表达意愿、自愿达成调解协议。

第二十四条  (当事人的义务)

当事人在人民调解活动中履行下列义务:

(一)如实陈述纠纷事实;

(二)遵守调解现场秩序,尊重人民调解员;

(三)尊重对方当事人行使权利。

第二十五条 (调解员形式)

调解案件原则上由一名调解员进行独任调解。

若遇重大、疑难或跨行业的案件,经双方当事人同意,调解委员会可决定由多名调解员组成调解小组进行调解。

第二十六条 (调解员的确定)

调解委员会根据调解纠纷的需要,可以指定一名或者数名调解员进行调解,也可以由当事人选择一名或者数名调解员进行调解。

调解委员会应在受理后5个工作日内确定调解员。

(一)当事人可以共同委托调解委员会选定调解员。

(二)当事人选定调解员的,各方当事人可从调解委员会调解员名册中共同选定或分别自行选择多名调解员,由调解委员会从中确定一名重合的调解员。

若不能在上述期限内确定调解员,则由调解委员会根据当事人对调解员的要求及案情的具体情况,指定一名调解员,

(三)多名调解员共同调解的,当事人应当各自选定或者各自委托调解委员会指定一名调解员,再共同选定或者共同委托调解委员会指定一名调解员,该调解员负责主持调解。

调解委员会指定的调解员应当取得双方当事人的确认。

第二十七条 (调解员的回避)

调解员在接受当事人选定或调解委员会指定时,应依法依规履行职责,并按规定披露可能影响其担任该案调解员的独立性、公正性的客观情况。

调解员有下列情形之一的,应主动提出回避,当事人亦有权申请调解员回避:

(一)是本案当事人或者当事人、代理人的近亲属;

(二)与本案有利害关系;

(三)与本案当事人、代理人有其他关系,可能影响案件公正调解的。

当事人提出回避申请,应当说明理由,在首次调解前提出。回避事由在首次调解后知道的,可以在最后一次调解终结前提出。

调解员的回避由所属行业调解工作室负责人决定。

第二十八条 (调解员的重新确定)

调解员因申请回避等原因无法正常履行职责,当事人或调解委员会应重新确定调解员。

重新确定调解员后,已经进行的调解程序是否重新进行,由新任调解员决定。

第二十九条  (调解通知)

调解委员会应当在确定调解员之日起5个工作日内将调解案件转交确定的调解员,调解员应当在收到有关转交材料之日起5个工作日内确定调解时间、地点并通知双方当事人。

第三十条 (调解地点)

调解活动可在调解委员会和三个调解工作室办公场所进行。当事人另有约定的,可在其它地点进行(由此产生的费用,由当事人承担)。接受法院委派或委托进行的调解,可在法院进行。

第三十一条  (调解期限)

一般情况下,调解工作应当自受理之日起二十个工作日内调解完毕。经纠纷各方同意,可适当延长,但自受理之日起不得超过三十个工作日。

第三十二条  (调解方式)

人民调解员根据纠纷的不同情况,可以采取多种方式进行调解,要充分听取当事人的陈述,讲解有关法律、法规和国家政策,耐心疏导,在当事人平等协商、互谅互让的基础上提出纠纷解决方案,帮助当事人自愿达成调解协议。

第三十三条  (特殊案情的处理)

重大、疑难、复杂以及争议较大、涉及金额较大或具有较大社会影响的矛盾纠纷,应由调解委员会组织评估,提出评估意见。调解员可根据评估意见,提出调解方案。

第三十四条  (报告要求)

有下列情形之一的,调解员应及时向调解委员会作出书面报告:(一)案件涉及人员众多的;

(二)案件法律关系复杂的;

(三)案件可能涉嫌违法犯罪的;

(四)其它需要报告的情形。

第三十五条(外部转交调解)

调解委员会按照与其他机构之间的相关合作协议的安排,依照本《规则》的要求审查并办理相关调解案件,办结后再按原渠道向委托机构反馈。

第三十六条  (案卷归档)

调解员应当记录调解情况。调解委员会应当建立调解工作档案,将调解登记、调解工作记录、调解协议书等材料立卷归档。

 

第四节   调解协议

第三十七条  (调解协议形式)

经调解委员会调解达成调解协议的,可以制作调解协议书。当事人认为无需制作调解协议书的,可以采取口头协议方式,调解员应当记录协议内容,并由双方当事人当场签字确认。

第三十八条  (调解协议内容)

调解协议书应载明下列事项:

(一)当事人的基本情况;

(二)纠纷的主要事实、争议事项的根据和理由以及各方当事人的责任;

(三)当事人达成调解协议的内容,履行的方式、期限。

 第三十九条   (协议生效)

调解协议书自各方当事人签名、盖章或者按指印,调解员签名并加盖调解委员会调解协议专用章之日起生效。调解协议书由当事人各执一份,调解委员会留存一份。

第四十条  (口头协议生效)

口头调解协议自各方当事人达成协议之日起生效。

第四十一条  (调解协议效力)

经调解委员会调解所达成的调解协议,具有合同效力,当事人应当按照约定履行。

调解委员会应当对调解协议的履行情况进行监督,督促当事人履行约定的义务。

第四十二条  (争议解决)

经调解委员会调解达成调解协议后,当事人之间就调解协议的履行或者调解协议的内容发生争议的,一方当事人可以向人民法院提起诉讼。

第四十三条  (司法确认)

经调解委员会调解达成调解协议后,双方当事人认为有必要的,可以自调解协议生效之日起三十日内共同向浦东新区人民法院申请司法确认。调解委员会应当提供协助。

人民法院依法确认调解协议有效,一方当事人拒绝履行或者未全部履行的,对方当事人可以向有管辖权的人民法院申请强制执行。

人民法院依法确认调解协议无效的,当事人可以通过人民调解方式变更原调解协议或者达成新的调解协议,也可以向人民法院提起诉讼。

第四十四条 (申请公证)

有给付内容的调解协议,当事人可以根据《中华人民共和国公证法》的规定申请公证机关依法赋予强制执行效力。债务人不履行或者不适当履行具有强制力的公证文书的,债权人可以依法向有管辖权的人民法院申请强制执行。

 

第五节  调解的终止

第四十五条  (终止调解情形)

有下列情形之一的,可终止调解:

(一)纠纷一方当事人向人民调解员书面表示不予接受继续调解的;

(二)调解规定时间届满仍未达成调解协议的;

(三)双方存在严重和关键的意见分歧,人民调解员确定无法调解的;

(四)纠纷一方在调解进行期间提起诉讼或申请仲裁的;

(五)不适合调解的其他情形。

决定终止调解后,调解委员会应立即告知纠纷各方,并不再受理任何一方就该同一纠纷事项的调解申请。

 

第四章  法院委托、委派及邀请调解

 

第四十六条 (对接部门)

调解委员会统一接受上海市三级法院的委派、委托和邀请调解,并按照纠纷所涉及的纠纷类型转交相关调解工作室。各调解工作室按照本规则规定办理。

第四十七条 (调解期限)

调解委员会在接到人民法院的委派、委托调解后,应当在三十日内完成调解工作,并以书面方式回复委派、委托法院。情况特殊的,可向委派、委托法院申请延长三十日。

第四十八条 (结果反馈)

调解委员会对人民法院委派、委托调解的案件,应就调解工作进展情况及时与人民法院保持联系和沟通,或按法院要求及时报告。调解委员会应在5日内将调解结果告知人民法院。

第四十九条  (司法确认)

经人民法院委派调解达成调解协议,当事人申请司法确认的,双方当事人可以自调解协议生效之日起三十日内依法共同向委派调解的法院提出申请。

第五十条 (适用)

办理法院委托、委派和邀请调解的案件,本章未规定的,适用其他各章的有关规定。

 

第五章 附  则

 

第五十一条 (解释权)

本规则由调解委员会制定并负责解释。

第五十二条 (补充规则适用)

本规则未尽事宜,国家法律法规则有规定的,按相关规定执行。

第五十三条 (施行日期)

本规则经调解委员会发布之日起施行。

  

上海市证券、基金、期货业纠纷

联合人民调解委员会

2017年4月19日